ISO37301:2021合规管理国际标准简介

ISO37301《合规管理体系 – 要求与实施指南》是ISO/TC309 “组织治理 技术委员会”于2021年4月发布的A类国际标准,是组织治理国际标准族的重要一环。为了满足全球化合规的快速发展和迫切需求,提升各类组织合规管理能力,促进国际贸易、交流与合作,ISO(国际标准化组织,International Organization for standardization, ISO)于2018年11月启动了ISO37301的制定工作,由ISO/TC309 “组织治理 技术委员会”负责编制。

中国标准化院作为ISO/TC 309国内技术对口副组长单位,北京大成律师事务所、中建科技集团、中国工商出版社、深圳市标准技术研究院等相关单位的专家参与了标准制定,为本标准贡献了中国理论和最佳实践。预计本标准将转化为中国国家标准GB/T35770新版。

1、ISO37301为各类组织提高自身的合规管理能力提供系统化方法。

它采用PDCA(Plan, Do, Check, Act)理念,完整覆盖了合规管理体系建设、运行、维护和改进的全流程,并基于合规治理原则为组织建立并运行合规管理体系、传播积极的合规文化提供了整套解决方案。

2、它为监管机构和司法机构采信组织的合规整改计划、合规管理体系实践提供参考依据。

监管机构和司法机构在对组织违反相关法律的行为作出处罚时,可以将组织的合规管理体系运行情况作为衡量处罚力度的一个考量因素。

3、其为便利全球范围内相关方之间的贸易、交流与合作提供了通用规则。

各类组织可以通过声明符合ISO37301或者获得依据ISO37301进行认证的方式,在相关方之间传递信任,进而为贸易、交流与合作提供便利。